基金初始规模不低于5000万元 江苏印发QDLP对外投资试点工作暂行办法
2021/07/30 19:36  

  新华日报财经讯 7月29日,江苏省地方金融监督管理局、中国人民银行南京分行、国家外汇局江苏省分局与中国证券监督管理委员会江苏监管局四部门联合印发《江苏省合格境内有限合伙人对外投资试点工作暂行办法》《江苏省合格境内有限合伙人对外投资试点工作实施细则》,我省合格境内有限合伙人(QDLP)对外投资试点进入实质性阶段。

  今年3月,经国家外汇管理局批复同意,江苏成为继海南、重庆之后新一批开展QDLP对外投资试点工作的地区,试点额度为50亿美元。

  QDLP对外投资试点是指经认定的试点基金管理企业面向合格境内有限合伙人发起设立试点基金,并运用试点基金的自有资金开展对外投资业务。与此前QDII仅可投资于海外二级市场不同,QDLP投资标的更加丰富,包括境外非上市股权和债权、境外证券市场及其他经批准的投资业务等。

  新华日报财经注意到,由于QDLP对外投资内容涉及多个部分,《办法》中试点工作建立了跨部门联席会议机制,其中联席会议办公室设在省地方金融监管局,人民银行南京分行、外汇局江苏省分局、江苏证监局为主要成员单位,省发展改革委、省商务厅、省市场监管局、江苏银保监局等部门参加。

  具体来看,省地方金融监管局作为联席会议机制牵头单位,主要承担试点工作日常事务,负责受理试点申请材料及其他文件,召集成员单位联合会商,根据会商情况由联席会议办公室授予企业试点资格及发放试点额度;人民银行南京分行、外汇局江苏省分局负责试点工作所涉外汇登记、跨境资金管理等事宜;江苏证监局负责对试点基金管理企业登记及试点基金的备案指导和日常监管;省发展改革和商务部门负责对试点基金的投资标的、方向等按国家政策规定进行指导把关;省市场监管局负责指导试点基金管理企业及试点基金的登记注册工作;江苏银保监局负责对银行保险机构参与试点工作进行业务指导。

  对于试点基金管理企业,《办法》对股东资质及公司治理等方面给出明确准入条件。

  根据要求,试点基金管理企业注册资本不低于1000万元人民币或等值外币,出资方式仅限于货币。如是外商投资试点基金管理企业,其控股股东、实际控制人、执行事务合伙人中任一主体应为经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务,具备所在国家或地区监管机构颁发的许可证件的金融企业;或具有良好投资业绩、管理基金规模不低于10亿元人民币或等值外币的基金管理企业。

  内资试点基金管理企业的控股股东、实际控制人、执行事务合伙人中任一主体则应为国家金融监管部门批准的持牌金融机构或由其控股50%以上的一级子公司;或已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,且已完成至少一只私募基金备案,具有良好投资业绩、管理基金规模不低于10亿元人民币或等值外币的基金管理企业。

  对于试点基金,《办法》要求初始募集规模应不低于5000万元人民币(或等值外币),投向则包括境外非上市企业的股权和债权;境外上市企业非公开发行和交易的股票和债券;境外证券市场(包括境外证券市场交易的金融工具等);境外股权投资基金和证券投资基金;境外大宗商品、金融衍生品;经国家有关部门批准的其他领域。

  投资者准入方面,《办法》指出试点基金的合格境内有限合伙人是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只试点基金的金额不低于300万元人民币或等值外币的境内自然人、机构投资者或本办法规定的其他投资者,且需为最近一年末净资产不低于1000万元人民币的单位或具有2年以上投资经历并满足金融净资产不低于300万元人民币且金融资产不低于500万元人民币、近3年本人年均收入不低于50万元人民币两项条件之一的自然人。

  人民银行南京分行表示,QDLP对外投资试点是对现有境外投资方式的升级,在投资主体、投资范围等方面都有了进一步的放开。我省开展QDLP对外投资试点,有利于引入具有丰富对外投资经验的机构、探索高净值客户资产跨境配置管理、提高对外投资质量和水平,有利于进一步促进金融业对外开放、强化对“一带一路”建设等国家战略的支持、助力更高水平开放型经济新体制建设。

  (记者:孟培嘉)

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责编:陈娟

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